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中国经济网北京3月1日讯 深圳证监局2月27日表现公告，对中山证券有限包袱公司(简称“中山证券”)、中山证券分摊经纪业务的高管骆勇、中山证券合规总监姜成出具警示函。
公告显现，中山证券经纪业务展业历程中，存在对分支机构及从业东谈主员处理薄弱、营销宣传不标准、与互联网第三方平台营销和洽管控不到位等问题。骆勇算作时任分摊经纪业务的高档处理东谈主员，姜成算作合规总监，对公司关系非法行径负有包袱。深圳证监局对上述公司及东谈主员接受出具警示函的行政监管标准。
中山证券官网显现，骆勇为公司董事、总裁，姜成为公司处理委员会委员、合规总监。
以下为原文：
深圳证监局对于对中山证券有限包袱公司接受出具警示函标准的决定
中山证券有限包袱公司：
经查，你公司经纪业务展业历程中，存在对分支机构及从业东谈主员处理薄弱、营销宣传不标准、与互联网第三方平台营销和洽管控不到位等问题。
上述情形违抗了《证券经纪业务处理倡导》(证监会令第204号)第十条第一款、第三十四条第一款，《证券公司和证券投资基金处理公司合规处理倡导》(证监会令第166号)第三条、第六条第四项的法例。左证《证券经纪业务处理倡导》第四十三条、《证券公司和证券投资基金处理公司合规处理倡导》第三十二条第一款的法例，我局决定对你公司接受出具警示函的行政监管标准。
如对本行政监管标准扞拒，你公司可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督处理委员会提议行政复议肯求(行政复议肯求不错通过邮政快递寄送至中国证券监督处理委员会法治司)，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统治权的东谈主民法院拿告状讼。复议和诉讼时分，上述行政监管标准不住手施行。
深圳证监局
2026年2月12日
深圳证监局对于对骆勇接受出具警示函标准的决定
骆勇：
经查，中山证券有限包袱公司经纪业务展业历程中，存在对分支机构及从业东谈主员处理薄弱、营销宣传不标准、与互联网第三方平台营销和洽管控不到位等问题。
上述情形违抗了《证券经纪业务处理倡导》(证监会令第204号)第十条第一款、第三十四条第一款，《证券公司和证券投资基金处理公司合规处理倡导》(证监会令第166号)第三条、第六条第四项的法例。
你算作时任分摊经纪业务的高档处理东谈主员，对公司关系非法行径负有包袱。左证《证券经纪业务处理倡导》第四十三条、《证券公司和证券投资基金处理公司合规处理倡导》第三十二条第一款的法例，我局决定对你接受出具警示函的行政监管标准。
如对本行政监管标准扞拒，你可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督处理委员会提议行政复议肯求(行政复议肯求不错通过邮政快递寄送至中国证券监督处理委员会法治司)，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统治权的东谈主民法院拿告状讼。复议和诉讼时分，上述行政监管标准不住手施行。
深圳证监局
2026年2月12日
深圳证监局对于对姜成接受出具警示函标准的决定
姜成：
经查，中山证券有限包袱公司经纪业务展业历程中，存在对分支机构及从业东谈主员处理薄弱、营销宣传不标准、与互联网第三方平台营销和洽管控不到位等问题。
上述情形违抗了《证券经纪业务处理倡导》(证监会令第204号)第十条第一款、第三十四条第一款，《证券公司和证券投资基金处理公司合规处理倡导》(证监会令第166号)第三条、第六条第四项的法例。
你算作合规总监，对公司关系非法行径负有包袱。左证《证券经纪业务处理倡导》第四十三条、《证券公司和证券投资基金处理公司合规处理倡导》第三十二条第一款的法例，我局决定对你接受出具警示函的行政监管标准。
如对本行政监管标准扞拒，你可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督处理委员会提议行政复议肯求(行政复议肯求不错通过邮政快递寄送至中国证券监督处理委员会法治司)，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统治权的东谈主民法院拿告状讼。复议和诉讼时分，上述行政监管标准不住手施行。
深圳证监局
2026年2月12日
(包袱剪辑：关婧) 股票配资策略-实盘平台交易优势与风险结构分析
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